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第一章 总 则
第一条 为进一步健全现代企业制度，切实加强企业反腐倡廉建设，促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，有效规避决策风险，确保企业领导人员特别是主要领导人员正确履职，根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、国资委党委关于贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见的通知》以及中国水利水电建设股份有限公司《关于“三重一大”决策制度的实施办法（暂行）》等文件精神与要求，并结合我公司实际，制定本细则。
第二条 本细则适用于公司及公司所属各分局（含改制公司）、施工局、直管项目部和公司所属各单位、各控股公司。
第三条 执行“三重一大”决策制度应遵循以下原则：
（一）按照议事规则，依法依规决策的原则；
（二）务实高效、科学决策的原则；
（三）群众参与、专家咨询和集体决策相结合的原则；
（四）决策事项可追溯的原则；
（五）监督检查、责任追究的原则；
（六）党管干部和市场化选聘人才相结合的原则。
第二章 “三重一大”的内容和范围
第四条 “三重一大”是指：重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。
（一）重大决策事项，是指依照国家有关法律法规、党内法规规定和上级公司有关规章制度应当由股东大会（股东会）、董事会、未设立董事会的经理班子、职工代表大会、党委会和党政联席会决定的事项。主要包括：
1.公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施；
2.公司的发展战略、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项；
3.公司章程的修订，企业党的建设和安全稳定的重大决策；
4.国有产权变动、利润分配、资本运营、注册资本变更等重大资产（资本）管理事项；
5.公司改制、兼并重组、破产、合并、分立、解散或者变更公司，国（境）外注册公司、投资参股等重大管理事项；
6.年度生产经营计划、年度工作报告、财务预决算，以及内部机构设置和调整等重大生产经营管理事项；
7.公司薪酬分配方案，以及涉及职工切身利益的重大事项；
8.重大资产处置：
（1）公司处置总部发生的单台或批量账面净值在50万元（不含50万）以下的；批准处置各分局单位发生的单台或批量账面原值在200万元（不含200万）以下且净值在100万元（不含100万）以下的；所有不动产的资产处置（不含剥离资产）。
（2）各分局单位处置单台或批量账面原值在100万元（不含100万）以下且净值在50万元（不含50万）以下的。
（3）各分局单位处置单台或批量账面原值在100万元（含100万）以上且净值在50万元（含50万）以上的，需报公司审批。
9.资产损失核销：
（1）公司处置总部发生的单项或单笔资产损失在100万元（不含100万元）以下的；批准处置各分局单位发生的单项或单笔资产损失在200万元（不含200万元）以下的。
（2）各分局单位处置单项或单笔资产损失在100万元（不含100万）以下的。
10.按上级规定应提交决策的其他重大事项；
11.其他有关公司全局性、方向性、战略性的重大事项。
（二）重要人事任免事项，是指公司直接管理的领导人员及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括：
1.公司级拟任领导的推荐及后备干部的推荐上报；
2.公司总部中层以上经营管理人员的任免、聘用、解除聘用；
3.分局级单位领导班子成员的任免、聘用、解除聘用；
4.向控股、参股和联营体等单位委派或更换股东代表、高级经营管理人员，推荐董事会、监事会成员和经理及财务负责人；
5.公司直管项目部班子成员的任免、聘用、解除聘用；
6.公司中层以上后备干部的确定；
7.其他重要人事任免事项。
（三）重大项目安排事项，是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括：
1.年度投资计划和融资、担保项目；
2.计划外追加投资项目；
3.股权投资项目；
4.筹融资项目；
5.投资管理项目；
6.年度设备物资采购计划及重要设备和技术引进；
7.公司投资建设项目招标工作中项目分标规划、年度招标计划和大额重要招标项目的招标结果；
8.其他重大项目的安排。
（四）大额度资金运作事项，是指超过由公司或者上级主管单位所规定的公司领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括：
1.公司年度资金使用计划制订；
2.公司处置年度预算内资金使用单笔在1000万元（不含1000万元）以下的；
3.公司处置年度预算外资金使用单笔在150万元（不含150万元）以下的；
4.公司处置非生产性资金使用单笔在100万元（不含100万元）以下的；
5.捐赠、赞助，对外借款，对困难职工的补助方案；
6.其他大额度资金运作事项。
第三章 “三重一大”事项的决策程序
第五条 “三重一大”事项决策机构，设立董事会的：股东大会（股东会）、董事会、党委会、总经理办公会；未设立董事会的：总经理办公会、党委会、党政联席会、职工代表大会。
第六条 依据总经理职权范围或董事会授权范围内的“三重一大”事项，经理班子进行决策时，按照本办法执行。
第七条 “三重一大”事项决策机构要依据各自的职责、权限和《水电七局工作规则（局发［2006］308号）》，以会议的形式集体讨论决定涉及“三重一大”事项的有关规章制度或具体事项。设董事会的单位应根据决策内容以股东大会（股东会）、董事会、党委会、总经理办公会的形式；未设董事会的单位应根据决策内容以总经理办公会、党委会、党政联席会、职工代表大会的形式，集体讨论决策“三重一大”事项。董事会、未设董事会的经理班子研究“三重一大”事项时，应事先与党委沟通，听取党委的意见。进入董事会、未设董事会的经理班子的党委成员，应当贯彻党委会的意见或决定。
第八条 公司党组织要对决策实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况及时提出意见，如得不到纠正，应当向上级反映。
第九条 凡应报上级进行批复或备案的“三重一大”事项，应由本级按决策程序进行决策后进行上报。
第十条 党委、董事会、未设董事会的经理班子，应当以会议形式对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策。遇重大突发事件或紧急情况需要作出临时处置的，可不以会议形式决策，主要负责人进行必要沟通后先予以处置，并对决策情况负责，同时应在处置后及时在相应会议上进行通报，按程序予以追认。非紧急情况，“三重一大”事项不得以传阅、会签或者个别征求意见等方式代替集体决策。
第十一条 “三重一大”决策制度应当履行以下程序：
（一）议题确定
1.“三重一大”决策议题，应广泛调研并征求各方面的意见，对专业性、技术性较强的事项，应进行专家论证、咨询评估，提出完整的决策提案。
2.重要人事任免要先征求同级纪检组织、监察部门的意见，并履行相应程序听取各方面意见后提交会议讨论。
3.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或其他形式听取职工群众的意见和建议。
4.拟提请决策的“三重一大”事项，应按公司《工作规则》，提交议题的部门首先书面呈报分管领导签批并经公司主要领导同意后，报送会务工作责任部门汇总。
（二）会议通知
会议时间、会议议题、会议有关材料应至少提前三个工作日同时告知和送达所有参与决策人员。不得临时动议。
（三）议题讨论
1.决策会议符合规定人数方可召开。与会人员应认真履行职责，充分发表意见。因故未到会的人员可以以书面形式表达意见。
2.集中讨论时，议题提出人员或有关人员全面介绍议题有关情况。研究多个事项时，应当逐项讨论决定。
3.董事长、党委书记或未设董事会的总经理、党委书记或其委托的会议主持人应在其他与会人员充分发表意见的基础上，最后发表结论性意见。
（四）会议表决
1.与会决策人员应对决策事项逐一明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由。
2.议题讨论决策时，要建立表决机制。董事会决策事项的表决，应按照公司章程的相关规定办理；未设董事会的经理班子和党委会决策事项的表决，应由超过全体决策人员总人数2/3以上通过方才有效。条件具备时可实行票决制。
3.对讨论中意见分歧较大或发现有重大问题尚不清楚的，一般应当推迟作出决策。
（五）会议记录
1.会务工作责任部门负责决策过程及结果的会议记录，整理会议纪要，汇总会议文件。
2.记录应完整、准确地反映会议决定的事项、过程及参加决策人员的意见建议并存档备查，参会人员应在记录�。础氨赴副 保┥锨┳秩啡�。
3.会议纪要和会议文件按规定程序审签后下发执行。总经理办公会议涉及“三重一大”事项的会议纪要要交由党委书记会签，总经理签发。
（六）决议执行
1.形成的会议决议经公司签发后，按照职责分工，明确责任部门和责任人组织实施。
2.对集体决策形成的决议，任何个人无权改变，有不同意见允许保留，也可按组织程序向上级反映。但在没有重新改变决策前，应无条件服从，不得擅自变更或者拒绝执行。
3.会务工作责任部门及相关业务主管部门负责跟踪和监督各项决策执行情况，并将办理结果及时向会议主持人汇报。
4.如在决议执行过程中情况发生变化，需要改变原来的决定或对决策内容作重大调整，应经过原作出决定的机构集体复议，作出新的决定，并按新的决定执行。
第十二条 会务工作责任部门
（一）公司股东大会会议、董事会会议、董事长办公会议由董事会办公室负责会务工作。
（二）公司党委会会议由党委工作部负责会务工作。
（三）公司党政联席会由总经理工作部和党委工作部共同负责会务工作。
（四）公司总经理办公会由总经理工作部负责会务工作。
（五）公司职工代表大会由工会负责会务工作。
第十三条 领导班子集体决策“三重一大”事项，涉及回避事项需要领导成员回避的，有关领导成员应按照领导人员回避制度的有关规定自觉回避。
第四章 组织实施和监督检查
第十四条 公司和下级各单位的党政一把手作为本单位实施本《细则》的主要责任人，要切实履行领导责任，抓好“三重一大”决策制度在本单位的贯彻落实。
第十五条 公司党委定期向上级党委报告公司贯彻落实“三重一大”决策制度执行情况。
第十六条 公司纪检组织、监察部门分级负责监督公司和公司下属各单位“三重一大”决策制度执行情况，定期实行监督检查。
第十七条 “三重一大”制度执行情况应列入公司领导班子民主生活会和领导人员述职述廉报告的主要内容；列入党风廉政建设责任制的考核内容；并列入厂务公开和职工民主监督的范围，除按照国家法律法规和有关政策以及公司保密制度应当保密的事项外，在适当范围内公开，参加和列席决策会议的人员不得私自泄漏、传播会议内容和决议事项。
第十八条 公司党委工作部、纪委（监察部）、人力资源部、审计部，应当将“三重一大”决策制度的执行情况，作为对企业领导人员考察、考核的重要内容和任免、审计评价的重要依据。
第十九条 对未经集体决策而实施的“三重一大”事项，同级党委、纪委应在查实后及时向上级党委、纪检组织、监察部门报告。上级党委、纪检组织、监察部门应在收到报告后5个工作日内回复。
第五章 责任追究
第二十条 有下列情形之一的，对责任人实行责任追究：
（1）不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序，违反决策原则，不执行或擅自改变集体决定的；
（2）未经集体讨论决定而个人决策；
（3）未向领导集体提供全面真实情况而造成错误决定的责任人；
（4）其它违反本办法的情况。
第二十一条 对不执行本《细则》决策的，给予警示谈话或通报批评，并限令改正；拒不改正的，给予调离岗位、降职或者免职。
第二十二条 对不执行本《细则》决策，造成重大经济损失或者恶劣影响的，依照国家有关法律法规和公司的相关规定给予相应的处分，其中的共产党员依照《中国共产党纪律处分条例》给予相应的党纪处分。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第二十三条 受到警示谈话、调离岗位、降职、免职处理的，减发或者全部扣发当年的绩效薪金、奖金。
第二十四条 对违反本办法决策造成经济损失的，依照国家或者本企业的有关规定承担经济赔偿责任；获取不正当经济利益的，应当责令清退。
第二十五条 违反本办法决策受到降职处理的，两年内不得担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。受到免职处理的，两年内不得担任公司系统内的领导职务；造成国有资产重大损失被撤职的，五年内不得担任公司系统内的领导职务。构成犯罪被判处刑罚的，终身不得担任公司系统内领导职务。
第六章 附 则
第二十六条 公司及下属各单位，要从实际出发，建立和完善议事规则，严格“三重一大”决策程序，并留下可追溯的相关物证，如：会议通知、可研报告或论证报告、会议纪要、会议决定等文字性资料，或决策过程的声像性资料。
第二十七条 施行“‘三重一大’《备案薄》制度”。按股份公司“中水电股纪[2011]35号文”规定，公司对“三重一大”决策事项施行“《备案薄》制度”：
（一）公司及公司所属各分局（单位），凡涉及企业“三重一大”决策事项，均要按股东会、董事会、总经理办公会、党政联席会、党委会、职代会等会议形式分别将决策情况记录在专用的“‘三重一大’决策事项《备案薄》”中。
（二）《备案薄》分为公司（工程局）版（股份公司印发）和下属单位版（公司印发）。
（三）《备案薄》由总经理工作部和党委工作部分别安排专人进行会议记录，记录应认真负责，实事求是；记录一律使用耐久保存的黑色碳素笔，要求字迹清楚，内容完整，不得涂改。
（四）会议记录应完整，准确地反应参会人员的意见建议和会议表决情况及会议决定的事项。参会人员应在备案簿上签字确认�；嵋榧锹加τ牖嵋榧鸵嘁恢�。
（五）《备案薄》要有专人妥善保管，与会议相关的原始资料一并作为“三重一大”执行情况监督检查的重要依据。
第二十七条 施行“‘三重一大’专项报表制度”。为便于追溯、保管、检查、统计“三重一大”相关资料，公司实行“三重一大”决策专项报表制度：
（一）总经理工作部、党委工作部、工会、财务部、资产部、设备物资部、人力资源部、监察部等相关部门要按附表（见后表1—表5）要求在每年7月10日前和11月30日前填报相关资料，报公司纪委监察部，并备份接受上级检查。
（二）分局（含改制公司、控股公司和分局级单位）、施工局、直管项目部和主导方联营体，应参照附表格式（见后表1—表5）由相应部门或人员填报并汇总汇编后，于每年7月10日前和11月30日前报公司纪委监察部并接受核查。
第二十八条 改制公司（含控股公司）应参照本《细则》要求执行。
第二十九条 本《细则》自下文之日起施行，由公司纪委负责解释。
第三十条 原《水电七局“三重一大”民主决策程序实施细则》即：局发〔2007〕149号文废止。
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